上證發(fā)〔2024〕126號

各市場參與人：

為了貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)的決策部署，落實(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)工作安排，進(jìn)一步提升交易所債券市場服務(wù)國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，做好中國鐵路建設(shè)債券（以下簡稱鐵路建設(shè)債券）發(fā)行上市交易相關(guān)工作，現(xiàn)就鐵路建設(shè)債券在上海證券交易所（以下簡稱本所）發(fā)行上市交易的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、發(fā)行人申請公開發(fā)行鐵路建設(shè)債券的，可以按照中國證監(jiān)會及本所有關(guān)規(guī)定，向本所提交申請文件。本所審核通過后，將審核意見、申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序。

鐵路建設(shè)債券項(xiàng)目審核適用本所知名成熟發(fā)行人優(yōu)化審核安排。發(fā)行人可以自主決定募集資金用于債務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充流動資金、項(xiàng)目建設(shè)等用途的 ……