金規(guī)〔2026〕1號

各金融監(jiān)管局，各理財公司，理財?shù)怯浿行?

現(xiàn)將《理財公司監(jiān)管評級暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局?

2026年3月6日??

理財公司監(jiān)管評級暫行辦法

第一章總則

第一條為加強理財公司分級分類監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，推動理財公司加快轉(zhuǎn)型發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《商業(yè)銀行理財子公司管理辦法》等有關(guān)法律、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于開業(yè)滿一個完整會計年度以上的理財公司。

第三條理財公司監(jiān)管評級是指國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管掌握情況，按照本辦法對理財公司的整體風(fēng)險和管理狀況作出評價判斷的監(jiān)管過程，是實施分類監(jiān)管的基礎(chǔ)。

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