什么是企業(yè)合規(guī)？

合規(guī)一詞屬于舶來(lái)詞，不同學(xué)者對(duì)其定義頗有不同，從實(shí)務(wù)角度對(duì)其進(jìn)行定義，具體分為三層意思。

第一個(gè)層面的概念：指遵守規(guī)則。

這里的規(guī)則應(yīng)作廣義理解，既包括法律法規(guī)規(guī)章、國(guó)際慣例，也包括商業(yè)慣例、企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、員工手冊(cè)等。

第二層面的概念：指一套合乎規(guī)則的公司治理體系。

從自我預(yù)防的角度，該治理體系可助力企業(yè)有效管理員工、高級(jí)管理人員等，從自我監(jiān)督的角度，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)受管理人員與機(jī)構(gòu)實(shí)施的違規(guī)行為，從自我管理的角度，企業(yè)在發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)可以及時(shí)介入調(diào)查，監(jiān)督實(shí)施違規(guī)行為的主體承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，同時(shí)有效切割企業(yè)責(zé)任與違規(guī)實(shí)施主體（包括員工、高級(jí)管理人員等）的責(zé)任。

第三層面的概念：指合規(guī)的激勵(lì)和懲罰機(jī)制。

主要有三大類型 ……