全國(guó)政協(xié)委員、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人呂紅兵表示，合規(guī)不起訴制度既給涉案企業(yè)以深刻警醒和教育，防范今后可能再發(fā)生違法犯罪，也給相關(guān)行業(yè)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了樣板和借鑒。他建議，建立健全上市公司證券合規(guī)制度，大力提高上市公司質(zhì)量。
呂紅兵介紹，根據(jù)上市公司公告進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2023年全年，滬深交易所共有159家公司（含實(shí)控人、控股股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”）收到了立案告知書（其中5家公司全年被立案2次、3家上市公司全年被立案3次，總的立案數(shù)量為168家次），整體數(shù)量約為前年同期的1.35倍。上市公司是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本盤，是資本市場(chǎng)投資價(jià)值的源泉，“提高上市公司質(zhì)量是資本市場(chǎng)的永恒主題，如何從‘治亂’轉(zhuǎn)向更深層次的‘提質(zhì)’，加強(qiáng)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)尤為重要?！?br />
2007年，證監(jiān)會(huì)選取7家證券公司啟動(dòng)合規(guī)管 ……
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